롯데쇼핑 공시정보관리 규정
- 02 공시통제조직의 기본적 권한과 책임
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제4조(대표이사)
- ①대표이사는 공시통제제도와 관련한 제반 업무를 관장한다.
- ②대표이사는 공시통제제도가 효과적으로 운영될 수 있도록 공시통제제도에 관한 정책수립 및 관련 제규정의 승인 등 필요한 업무를 수행한다.
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제5조(공시책임자)
- ①공시책임자는 대표이사가 지명한다.
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②공시책임자는 공시 통제제도의 설계 및 운영에 관련된 업무를 총괄하며 다음 각 호의 업무를 수행한다.
- 1.공시정보 및 공시서류(관련서류를 포함한다. 이하 같다)에 대한 검토승인, 시행에 관한 업무
- 2.임직원의 공시관련법규의 준수를 위해 필요한 조치(관련 교육실시, 지침의 마련 등)
- 3.공시위험요인에 대한 식별과 대처방안 수립ㆍ실행
- 4.공시통제제도에 대한 상시 모니터링과 정기적인 운영실태 점검 및 운영성과 평가
- 5.관련법규에서 공시하도록 명시적으로 특정하지 않은 사항에 대한 공시여부 및 범위의 결정
- 6.공시담당부서의 지휘 및 감독
- 7.공시업무에 관련된 임직원에 대한 교육계획 수립ㆍ시행
- 8.공시통제제도의 설계 및 운영과 관련된 제 규정의 시행을 위한 세부지침 등의 승인
- 9.기타 공시통제제도와 관련하여 대표이사가 필요하다고 인정하는 사항
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③공시책임자는 그 직무를 수행함에 있어 필요한 경우 다음 각 호의 권한을 가진다.
- 1.공시사항과 관련된 각종 장부 및 기록에 대한 제출요구 및 열람권
- 2.회계 또는 감사담당부서, 기타 공시정보 생성 및 공시서류 작성과 관련 있는 부서의 임직원에 대한 의견청취권
- ④공시책임자는 그 직무를 수행함에 있어 필요한 경우 담당임원 또는 감사(감사위원)와 협의할 수 있으며, 외부전문가의 의견을 청취할 수 있다.
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제6조(공시담당부서)
- ①대표이사는 공시업무에 관한 전문적 지식을 갖춘 자를 포함하여 공시업무를 담당하는 부서를 구성하여야 한다. 이 중 2인은 공시규정 제88조 제2항에 따라 공시담당자로 지명하여야 한다.
- ②공시담당부서는 공시업무에 관련하여 공시책임자의 지휘를 받으며 다음각호의 업무를 수행한다.
- 1.각종 공시정보의 수집 및 검토
- 2.공시서류의 작성 및 공시 실행
- 3.연간 공시업무계획의 수립 및 추진현황 점검
- 4.공시 관련 법규의 제·개정 내용에 대한 수시 점검 등 법규 준수를 위하여 필요한 조치의 검토 및 공시책임자에 대한 보고
- 5.회사 전체적인 차원에서의 공시 위험의 점검, 평가, 관리
- 6.기타 대표이사 또는 공시책임자가 필요하다고 인정하는 사항
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제7조(사업부서)
- ①각 사업부서의 장은 다음 각 호의 1에 해당하는 경우에는 공시담당부서에 적시에 이에 관한 정보를 전달하여야 한다.
- 1.공시관련법규에서 정한 공시사항이 발생하거나 발생이 예상되는 경우
- 2.회사의 경영에 중대한 영향을 미치는 사항으로서 공시여부에 대한 판단이 불분명한 경우
- 3.이미 공시된 사항의 취소 또는 변경사유가 발생하거나 발생이 예상되는 경우
- 4.기타 공시책임자 또는 공시담당부서장의 요구를 받은 경우
- ②전항의 공시정보를 전달하는 경우 관련 내용과 필요한 증빙 및 참고자료등에 관한 사본을 문서로 공시담당부서로 전달하고 이에 관한 원본을 보관하여야 한다. 다만, 긴급을 요하거나 불가피한 사유가 있는 경우에는 문서외의 적정한 방법으로 전달하되 사후에 관련 내용의 사본을 문서로 전달할수 있다.
- ①각 사업부서의 장은 다음 각 호의 1에 해당하는 경우에는 공시담당부서에 적시에 이에 관한 정보를 전달하여야 한다.
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제4조(대표이사)
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