롯데쇼핑 공시정보관리 규정
- 07 임직원의
불공정거래 금지 -
- 제42조(일반원칙) 임직원은 「자본시장법」 제174조제1항에서 규정하는 업무 등과 관련된 미공개 중요 정보(이하 "미공개중요정보"라 한다)를 「자본시장법」 제172조 제1항에서 규정하는 특정 증권 등(이하 "특정증권등"이라 한다)의 매매, 그 밖의 거래에 이용하거나 타인에게 이용하게 하여서는 아니 된다.
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제43조(임직원에 의한 특정증권등의 거래)
- ①임직원은 미공개중요정보의 이용 여부를 불문하고 특정증권등을 매매 그밖의 거래를 하고자 하는 경우 당해 사정을 사전에 내부감사담당임원 또는법무담당임원에게 통보하여야 한다.
- ②전항의 통보를 받은 내부감사담당임원 또는 법무담당임원은 당해 매매그 밖의 거래가 미공개중요정보를 이용한 거래로 여겨질 우려가 있다고 판단되는 경우 이를 금지할 수 있다. 이 경우 당해 임직원은 이에 따라야 한다.
- ③임직원은 특정증권등을 매매 그 밖의 거래를 한 경우 그 거래일이 속하는 분기의 종료일로부터 10일 이내에 내부감사담당임원 또는 법무담당임원에게 당해 거래 내역(특정증권등의 종류, 매매수량, 거래일자)을 보고하여야 한다.
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제44조(미공개 중요정보의 관리)
- ①대표이사 또는 공시책임자는 다음 각호에 따라 미공개 중요정보가 관리될 수 있도록 필요한 조치를 취하여야 한다.
- 1.미공개중요정보를 포함하고 있는 문서는 허용된 임직원만이 사용할 수있는 안전한 장소에 보관되어야 한다.
- 2.임직원은 미공개중요정보를 엘리베이터, 복도 등 타인이 대화내용을들을 수 있는 장소에서 논의하여서는 안된다.
- 3.미공개중요정보를 포함하고 있는 문서는 공개적인 장소에 비치되어서는 안되며, 문서의 폐기시에는 분쇄 등 적절한 방법을 통하여 문서의 내용을 파악할 수 없도록 폐기되어야 한다.
- 4.임직원은 자신이 보유하고 있는 미공개중요정보를 외부뿐만 아니라 회사 내에서도 보안을 유지하여야 한다.
- 5.미공개중요정보와 관련한 팩스, 컴퓨터 통신 등에 의한 문서의 전자송신은 보안이 보장된 상태에서만 수행되어야 한다.
- 6.미공개중요정보를 포함하고 있는 문서의 불필요한 복사는 가급적 피하고 문서는 회의실 또는 업무 관련 장소에서 신속히 정리되어야 한다.
- 7.미공개중요정보를 포함하고 있는 문서 사본의 여분은 분쇄 등의 방법으로 완전하게 파기하여야 한다.
- ②임직원은 회사의 미공개중요정보를 누설하여서는 안된다. 다만, 거래의상대방, 법률대리인, 외부감사인 등과 업무상 불가피하게 미공개중요정보를공유하게 되는 경우, 사전에 공시책임자 또는 공시담당부서장 등에게 문의하여 필요한 한도내에서만 공유토록 하여야 한다.
- ③임직원이 의도하지 않은 상태에서 미공개중요정보를 누설한 경우에는 지체없이 공시담당부서장에게 이 사실을 통지하여야 한다.
- ④전 항의 통지를 받은 공시담당부서장은 당해 사실을 공시책임자에게 보고하고 그 지시를 받아 공정공시등 필요한 조치를 하여야 한다.
- ①대표이사 또는 공시책임자는 다음 각호에 따라 미공개 중요정보가 관리될 수 있도록 필요한 조치를 취하여야 한다.
- 제45조(계열회사의 미공개중요정보) 임직원에 대한 회사의 계열회사의 미공개중요정보의 이용행위 금지에 관하여는 제42조 내지 제44조를 준용한다.
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제46조(단기매매차익의 반환등)
- ①임원과 다음 각 호의 직원은 특정증권등을 매수한 후 6월 이내에 매도하거나 매도한 후 6월 이내에 매수하여 이익을 얻은 경우에는 법 제172조의규정에 의하여 그 이익을 당사에 반환하여야 한다.
- 1.제3조 제13항의 주요사항보고의 대상이 되는 사항의 수립ㆍ변경ㆍ추진ㆍ공시, 그 밖에 이와 관련된 업무에 종사하고 있는 직원
- 2.재무ㆍ회계ㆍ기획ㆍ연구개발에 관련된 업무에 종사하고 있는 직원
- ②공시담당부서장은 당사의 주주(주권 외에 지분증권 또는 증권예탁증권을소유한 자를 포함한다. 이하 이 조에서 같다)로부터 당사가 단기매매차익거래를 한 임직원에 대해 그 이익의 반환청구를 하도록 요청받은 경우에는 이를 공시책임자에게 보고하여야 한다.
- ③공시책임자는 전항의 요청을 받은 날로부터 2월 이내에 해당 임직원에대한 재판상의 청구를 포함하여 당해 이익을 반환받기 위한 필요한 절차를진행하여야 한다.
- ④공시책임자는 증권선물위원회(이하 “증선위”라 한다)로부터 단기 매매차익 발생 사실을 통지를 받은 날로부터 2년간 다음 각호의 사항이 지체 없이 회사의 홈페이지에 공시되도록 하여야 한다. 다만 단기 매매차익을 반환 받은 경우에는 그러하지 아니하다.
- 1.단기매매차익을 반환해야 할 자의 지위
- 2.단기매매차익 금액(임원별·직원별 또는 주요주주별로 합산한 금액을말한다)
- 3.증선위로부터 단기매매차익 발생사실을 통보받은 날
- 4.해당 법인의 단기매매차익 반환 청구 계획
- 5.해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함한다. 이하 이 호에서 같다)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그주주는 그 법인을 대위하여 청구를 할 수 있다는 뜻
- ①임원과 다음 각 호의 직원은 특정증권등을 매수한 후 6월 이내에 매도하거나 매도한 후 6월 이내에 매수하여 이익을 얻은 경우에는 법 제172조의규정에 의하여 그 이익을 당사에 반환하여야 한다.
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